涉嫌操纵证券市场罪！A股公司实控人被刑拘，交易所发函！

4月25日晚间，古鳌科技(300551)发布公告，近日收到实控人陈崇军家属提供的青岛市公安局出具的《拘留通知书》，获悉陈崇军因涉嫌操纵证券市场罪，被青岛市公安局刑事拘留。

古鳌科技表示，陈崇军目前不担任董事、监事及高级管理人员，其被刑事拘留不会对公司日常经营构成重大影响，亦不影响2023年度报告披露。目前，公司经营情况正常。

公告发出仅一个多小时，交易所紧急向古鳌科技发送关注函，要求公司说明对陈崇军涉嫌操纵证券市场罪的具体事项所掌握的信息，并说明是否涉及公司或公司相关董监高责任。

实控人被刑拘

公开履历显示，陈崇军生于1968年，为古鳌科技创始人，此前曾在相当长的一段时间内身兼公司董事长、总经理两大要职。2021年10月，陈崇军因个人原因辞去公司总经理职务；2023年5月，古鳌科技董事会换届，陈崇军不再担任董事，亦不再任董事长职务。

截至目前，陈崇军持有古鳌科技7855.06万股，占总股本的23.1%。

公告显示，陈崇军本次被刑事拘留的原因为涉嫌操纵证券市场罪，具体操纵对象尚不得而知。

证券时报·e公司记者关注到，在2023年12月27日，即4个月前，陈崇军曾接待机构调研，就公司跨界新型存储领域问题与投资者展开交流。

梳理古鳌科技过往公告可知，自2022年以来，因债务到期未偿还，陈崇军所持股份频繁被司法冻结、质押甚至被司法拍卖，其本人还多次收到法院执行通知书。

今年4月，因陈崇军未按民事调解书向自然人沈华堂履行还款义务，后者向法院申请强制执行，法院立案并冻结陈崇军所持古鳌科技9.3万股股份；同月，陈崇军为补充个人流动资金需求，将所持600万股股份质押给自然人连建昊。截至目前，陈崇军累计质押股份数量为6717万股。

企查查数据显示，陈崇军作为被告的案件数量达12件，案件金额累计为3.53亿元，且多数案件为借贷合同纠纷。

值得一提的是，今年3月，陈崇军减持违规被上海证监局出具警示函。具体来说，其在2022年11月21日至2023年3月27日期间出变动比例达到5%时，未按规定停止交易；2023年8月1日及11日，在离任董事职务半年内发生减持，违反董监高股份管理变动管理规则。

交易所火速关注

公告披露1个多小时，深交所火速向古鳌科技发出关注函。

在关注函中，古鳌科技被要求明确以下五大事项：

一、说明公司截至回函日就陈崇军涉嫌操纵证券市场罪的具体事项所掌握的信息，并说明是否涉及公司或公司相关董监高责任，如是，说明公司或相关董监高是否涉嫌存在重大违法违规行为；

二、充分评估并说明陈崇军被刑事拘留事项对公司控制权稳定性、日常生产经营、投融资、债务偿还、定期报告披露等方面已产生及可能产生的影响，公司已采取或拟采取的应对措施，并及时、充分提示相关风险。

三、说明公司及陈崇军亲属所掌握的陈崇军个人债务以及所持股权质押冻结情况，包括个人债务金额、债务到期安排、质押股份数量、质押违约情况、冻结股份数量、是否涉及公司担保责任、是否存在其他股权受限情形等，并核实陈崇军是否存在冒用公司名义对外借款或对外担保的情形。

四、核实公司和陈崇军家属收到《拘留通知书》时间以及对相关事项的具体知悉时点，说明是否存在未及时履行信息披露义务的情形，自查董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上股东是否存在内幕交易情形，并提供内幕信息知情人名单及交易自查报告。

五、公司认为应予说明的其他事项。

上述问题，古鳌科技需在4月29日前将有关说明材料报送深交所并对外披露，同时抄送上海证监局上市公司监管处。

转型新型存储领域

古鳌科技主营智慧金融系统、金融信息服务、数字人等多项业务，2022年，受现金机具市场需求萎缩，叠加子公司未完成业绩承诺触发商誉减值，公务营收及毛利下降，陷入亏损。据业绩预告，公司2023年亏损额为5200万元至7800万元，继续处于亏损状态。

为加速业务转型，古鳌科技在2023年8月宣布切入新型存储领域。具体来说，公司以0元受让上海昊元古100%出资额，并同时向上海昊元古增加认缴出资2.1亿元，用于对三维新型存储器公司新存科技增资。交易完成后，上海昊元古将直接持有新存科技31.3936%股权，成为新存科技的参股公司。8月14日，古鳌科技又与新村科技达成战略合作协议，双方拟合资成立一家定位为模组封装测试服务的公司，开展控制芯片和模组的研发和产业化相关工作。

在去年12月接待投资者调研时，公司曾表示新存科技的下游云服务商客户对新存科技的存储芯片已进行压力测试，测试结果良好。

需要关注的是，因涉及新存科技的信披内容不准确，古鳌科技受到了上海证监局行政处罚及深圳交易所的处分。

2023年9月5日，公司在《关于深圳证券交易所关注函的回复》中披露称，新存科技已与浙江省湖州市安吉县政府签署合作确认书，将采用地方政府+社会资本的模式，共投资近百亿建立存储产线。经查，新存科技与安吉管委会、长江先进存储产业创新中心有限责任公司签订的《项目推进确认书》中，虽确认新存科技与安吉管委会共同牵头设立中试线项目公司作为实现三维相变存储器产品的生产制造主体，但未见共投资近百亿元的内容。

上海证监局认为，公司对已签署合作确认书共投资近百亿建立存储产线的披露不准确，决定对公司采取责令改正的行政监管措施，并对相关责任人出具警示函；深交所对公司及相关责任人给予通报批评处分。

4月25日晚间，古鳌科技（300551）发布公告，近日收到实控人陈崇军家属提供的青岛市公安局出具的《拘留通知书》，获悉陈崇军因涉嫌操纵证券市场罪，被青岛市公安局刑事拘留。